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私募基金管理人登记流程及要点 || 2018课程笔记

日期: 2018-07-04
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私募基金管理人登记流程及要点 || 2018课程笔记

    我们首先来看一下私募管理人登记流程,针对股权类的管理人需要五个步骤,而针对证券类的需要多一个步骤,在完成管理人登记之后需要申请加入协会的会员。

    私募管理人登记流程:

    (一)设立管理人公司,可以选择有限公司或有限合伙;

    (二)委托律所出具登记法律意见书,需要提前准备,因为出具法律意见书需要大量材料及长时间准备;

    (三)注册填写基金从业人员管理平台填报信息后24小时后才能更新到资产管理业务综合报送平台;

    (四)注册填报资产管理业务综合报送平台;

    (五)提交20个工作日内协会出具反馈,回答基金业协会的反馈;

    (六)完成管理人登记;

    (七)如果是证券类管理人申请加入协会会员。

一、设立管理人公司

    (一)注册管理人公司时需要注意公司名称、公司类型、注册地域、注册地址、注册资本、经营范围等。

        (1)名称:需要含有投资管理、股权投资、基金、资产管理等字样,鼓励含有私募字样,但不是强制要求。

        (2)可以选择有限责任公司或有限合伙作为管理人公司类型。

        (3)全国范围内并没有全部开放投资类公司的注册,只能选择基金小镇和可以注册投资公司的地方注册公司。

        (4)注册地址目前协会允许注册地址与办公地址不一致的情形,但需要作出明确说明及租赁合同做支撑。

        (5)注册资本要求实缴比例低于25%或100万,协会要在网站上公示,通过反馈可知协会目前要求注册资本在200万以上,证明可以支持管理人未来的运作,现在的协会还要求证明实缴部门的出资实缴能力,所以在实操中认缴资本不宜过大500到100万合适。

        (6)经营范围必须含有股权投资、资产管理、基金管理等范围,不能含有与买方业务相冲突的卖方业务如投资咨询。

    (二)管理人公司配备相应的办公条件、工作人员、管理制度及起步资金。

二、委托律所出具法律意见书

    (一)出具法律意见书的情形

    (二)此外还需要出具法律意见书的情形

    (三)需提交异常经营专项法律意见的情形

    (四)提交专项法律意见书的程序和要求

    (五)对出具专项法律意见书的律师事务所和签字律师的要求

    (六)审慎出具法律意见书

三、注册填写基金从业人员管理平台

    私募基金管理人需要配备一定数量的高级管理人员,从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

    从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

    按照基金从业人员管理平台要求填报相关信息后,高管信息将新到综合资产报送平台。

    人员要求及从业资格:

    从业资格取得的法律依据:

    《 基金从业资格考试管理办法 》《 中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告(中基协发(2016) 4号) 》《 基金业协会关于私募基金登记备案相关问题解答(六) 》《《 关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字〔2015〕112号)》

四、注册填报资产管理业务综合报送平台

    在资产管理业务综合报送平台需要按照要求完成以下内容的填写:机构基本信息、上传相关制度文件、机构持牌及关联方信息、最近三年合法合规及诚信情况、财务信息、出资人信息、实际控制人信息、高管人员信息、管理人登记法律意见书。

    (一)基本信息资料

        (1)机构所在写字楼图片(拍写字楼多角度照片)

        (2)机构前台图片(前台照片多角度、办公环境照片多角度,前台logo不能是贴纸)如果前台照片虚假将视为虚假填报。

        (3)登记承诺函,可以在协会网站下载最新版本(需要加盖骑缝章)

        (4)验资报告、实缴出资证明(在协会严查出资的背景下,建议验资不要过大)

        (5)公司章程(最后一页需要全体股东签字、日期、公章)

        (6)组织机构代码证、税务登记证、营业执照

    (二)相关制度资料

        (1)运营风险控制制度

        (2)信息披露制度

        (3)机构内部交易记录制度

        (4)防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

        (5)合格投资者风险揭示制度

        (6)合格投资者内部审核流程及相关制度

        (7)私募基金宣传推介、募集相关规范制度

        (8)公平交易制度(私募证券基金管理人适用)

        (9)从业人员买卖证券申报制度(私募证券基金管理人适用)

        (10)其他制度

        股权类基金管理人上传(1)-(7),证券类基金管理人上传(1)-(9)

    (三)财务信息资料(仅适用成立一年以上机构)

        (1)上一年度资产负债表

        (2)上一年度损益表

        (3)上一年度现金流量表

    (四)出资人信息资料

        (1)身份证或营业执照等主体资格证明文件

        (2)实缴出资证明

        (3)学历/学位证书证明文件(学历证明要从高中开始)

    (五)实际控制人信息资料

        (1)身份证或营业执照等主体资格证明文件

        (2)学历/学位证书证明文件

        (3)与管理人之间的控制关系图

        (4)实际控制人简历

    (六)高管资料

        (1)个人照片( 3x4cm,不超过100KB,红底或蓝底)

        (2)身份证扫描图片
        (3)基金从业资格相关证明文件

        (4)学位/学历证明文件
        (5)高管征信报告(律所目前需要高管征信留档)
        (6)高管和法人是否存在对外投资和对外兼职行为情况说明。
        (7)高管、法人与所有员工要说明之前在金融行业里面的专业性说明(如工作业绩,工作成就,工作项目,工作案例、工作亮点情况等、写的思路:一定要按照在什么时间在什么公司担任什么参与了什么项目取得了怎样的业绩?

        (8)提供高管人员上一家工作经历的任职证明材料,高管人员以往的交易记录和历史业绩。
        (9)全体员工劳动合同和社保证明。

    (七)管理人登记法律意见书资料

        (1)律师事务所执业许可证

        (2)法律意见书(PDF格式)

        (3)律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函(填写律师执业证号并加盖律师事务所公章)

请注意,除了需要准备的以上基本文件外,申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。

五、回答基金业协会的反馈

    基金业协会将自管理人提交登记后20个工作日内根据系统填报情况及法律意见书内容进行反馈,管理人需根据协会的反馈重新修改报送平台的内容并联系律所出具补充法律意见书。将补充材料及补充法律意见书打包上传。

六、证券类管理人申请加入协会会员

    根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 第一百零八规定:基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会,基金服务机构可以加入基金行业协会。



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