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协会|风险揭示书再出新要求

日期: 2018-07-06
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    七月初始,各位管理人肯定忙于在Ambers系统中更新第二季度产品信息,私募易合规发现在上传的过程中,对于风险揭示书这项内容协会又有了新要求。快来看一下吧!

协会|风险揭示书再出新要求

协会要求:

    1、请上传截至本季度末所有投资者的风险揭示书,如投资者较多,可将风险揭示书分多个压缩包上传。

    2、风险揭示书应加盖募集机构和投资者的签章和签署日期。

    3、若私募基金涉及关联交易、单一投资标的、流动性等特殊风险的,应在风险揭示书的“特殊风险”部分中予以披露。同时,在“投资者声明”部分第一项“运作方式及风险收益特征”增加对应表述。

    4、投资者应当在风险揭示书的“投资者声明”部分的十三项内容后逐一签章。

投资者声明的十三项内容:

    作为该私募基金的投资者,本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。本人/机构做出以下陈述和声明,并确认(自然人投资者在每段段尾“【________】”内签名,机构投资者在本页、尾页盖章,加盖骑缝章)其内容的真实和正确:

    1、本人/机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件,充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征,愿意承担由上述风险引致的全部后果。【________】

    2、本人/机构知晓,基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担。【________】

    3、本人/机构已通过中国基金业协会的官方网站(www.amac.org.cn)查询了私募基金管理人的基本信息,并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。【________】

    4、在购买本私募基金前,本人/机构已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。【________】

    5、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。【________】

    6、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第××章第××节“当事人的权利与义务”的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。【________】

    7、本人/机构知晓,投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。【________】

    8、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第××章第××节“私募基金的投资”的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。【________】

    9、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第××章第××节“私募基金的费用与税收”中的所有内容。【________】

    10、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同第××章第××节“争议的处理”中的所有内容。【________】

    11、本人/机构知晓,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。【________】

    12、本人/机构承诺本次投资行为是为本人/机构购买私募投资基金。【________】

    13、本人/机构承诺不以非法拆分转让为目的购买私募基金,不会突破合格投资者标准,将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让。【________】

(中基协2016年4月15日发布的《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》)

特别提示:

协会对风险揭示书的要求经历了如下发展过程:

2014年8月21日之前对风险揭示书没有要求,投资者可不上传风险揭示书;

2014年8月21日至2016年7月15日,要签署风险揭示书,但是对具体内容没有要求;

2016年7月15日至2018年1月12日,协会发布风险揭示书的内容及格式指引,按照协会模板要求,按照1、管理人承诺,2、风险揭示(一般风险和特殊风险),3、投资者声明(13项声明)此三部分签署风险揭示书即可;

2018年1月12日至今,在2016年7月15日发布的风险揭示书基础上,对投资者要重点揭示“资金流动性、关联交易、单一投资标的、产品架构、底层标的”等特殊风险做出要求。

从中可以看出协会对应私募基金业的法规逐步完善监管也愈发严格,各位私募基金管理人可要随时做好被协会检查的准备,切忌心存侥幸心理!


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